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【槓桿保證金契約交易風險預告書】

第一條
本風險預告書係依據中華民國期貨業商業同業公會規定辦理。
第二條
槓桿保證金契約交易可能包含或基於在商品、貨幣、有價證券、利率、指數或其他利益上，在某些特定的市場條件下，交易人可能有極大利益或亦可能承受極大損失，而槓桿保證金契約工具或交易常見的高財務槓桿特性，將可能對交易人造成極大的損失或獲利，交易人必須負擔交易及所有其他損失的風險(該風險可能極為重大)，且本公司將不負責此工具或任何交易所產生的任何損失，因此交易人應依自身之財務狀況、經驗、目標及其他相關情況，審慎評估此類之交易是否合宜，交易人也應確認完全瞭解此契約、任何交易及合約權利義務的特性及所暴露損失風險的特性及範圍。
第三條
槓桿保證金契約交易可能產生包括但不限於以下之風險：
  1. 連結標的市場風險(Market Risk)：
    槓桿保證金契約交易之損益將隨標的資產價格(指利率、股價、匯率及商品價格等)之波動而變動，當標的資產價格變動不符合預期時，交易人將遭受損失，惟最大可能損失因契約設計而不同。
  2. 信用風險(Credit Risk)：
    交易人必須承擔本公司之信用風險，若本公司因信用事件無法於付息日或到期日履行交易契約時，可能導致交易人之損失。此外，交易人尚可能必須承擔槓桿保證金契約連結標的資產發行公司之信用風險。
  3. 流動性風險(Liquidity Risk)：
    槓桿保證金契約不一定具備充分之市場流通性，在流動性缺乏或交易量不足的情況下，實際交易價格可能會與該契約之買進成本或資產價值產生顯著的價差（Spread），將造成交易人會發生可能損及交易本金的狀況，甚至在市場完全喪失流動性後，交易人可能損失全部交易本金。
  4. 匯兌風險(Exchange Rate Risk)：
    若交易之計價幣別與標的資產或交易人原始持有之資產幣別不同，交易人將可能面臨匯率波動的風險。
  5. 稅賦風險(Tax Risk)：
    本交易適用相關稅法規定，交易人從事本交易之稅後損益可能不同於依交易約定條件結算之報酬。此外稅賦相關法令之變動，亦可能造成交易人稅後損益之增加或減少。
  6. 無法提前解約或提前解約之風險 (Redemption Risk / Early Termination)：
    交易人可能無法於到期日前提前終止交易。交易人如於到期日前提前終止交易，提前終止結算價金之計算方式，並非採用到期日評價條件，將不保證原約定之保本率、參與率計算之提前終止結算價金。交易人提前終止可能導致可能領回金額低於交易本金。
  7. 國家風險(Country Risk)：
    國家如發生動亂或天災等不可抗力事件，可能造成金融市場波動而導致交易人損失。
  8. 交割風險(Settlement Risk)：
    本公司、所連結標的之交易所或款券交割清算機構所在地，如遇緊急特殊情形、市場變動因素或逢例假日而改變交割規定，將導致暫時無法如期交割或交割延誤。
  9. 通貨膨脹風險 (Inflation Risk)：
    通貨膨脹將導致槓桿保證金契約的實質收益下降。
  10. 法律風險(Law Risk)：
    交易人必須承擔因交易適用法令之變更所導致之權益或投資報酬受損之風險。
  11. 本公司為相關之計算機構，交易人提前解約或到期之契約價值均由本公司計算，交易人不得對價格提出異議。
第四條
交易人於決定從事槓桿保證金契約交易前，應審慎評估自身財務能力及經濟狀況是否合適從事該交易，並應充分瞭解該交易可能產生之潛在風險。
交易人應特別注意以下事項：
  1. 本風險預告書事項甚為簡要，因此對所有投資風險及影響市場行情之因素無法逐項詳述，交易人於交易前，除須對本風險預告書詳加研析外，對其他可能影響之因素亦須慎思明辨，並確實做好財務規劃及風險評估，以免因交易而遭到無法承受之損失。
  2. 本風險預告內容為基本門檻，各類型槓桿保證金契約若相關法規另有規範應行記載事項者，本公司將另行增訂；若屬特殊商品設計而存在之風險，本公司將於個別書面契約之風險告知中充分表達。
  3. 槓桿保證金契約如屬非以避險為目的者，其最大可能損失不以名目本金或已繳保證金之全部為限。如為具有乘數條款之組合式交易，當市場價格不利於交易人時，交易損失將因具有乘數效果而擴大。
  4. 槓桿保證金契約之市價評估損益係受連結標的市場價格等因素影響而變動，當市場價格不利於交易人時，該交易市價評估損失，有可能遠大於預期。
  5. 交易人於契約到期前提前終止交易，如市場價格不利於交易人時，交易人有可能承受鉅額損失。
  6. 天期較長之槓桿保證金契約將承受較高之風險，如市場價格不利於交易人，致發生市價評估損失時，交易人應履行提供超額保證金義務。交易人應知悉，當應提供保證金金額遠大於預期時，可能產生資金調度之流動性風險，如交易人未能履行該義務，致本公司提前終止交易，交易人將可能承受鉅額損失。
  7. 以避險目的承作之槓桿保證金契約，如契約金額大於實質需求，超額部分將承受無實質部位覆蓋之風險。
  8. 本公司將指派專人用口頭或書面方式向交易人進行確認開戶及解說本風險預告書之內容，並於評估交易人相關資料後決定是否受理。前述書面方式得以符合電子簽章法之方式為之。
第五條
於非交易時段，如遇市場行情波動劇烈，觸及本公司規定之代為沖銷標準，仍會執行風險控管機制，交易人必須承擔帳戶之損失並補足追繳款項，本公司不負任何代為沖銷損失之責任。


【電子式交易使用同意書暨風險預告書】

本人茲向國泰期貨股份有限公司(以下簡稱貴公司)申請辦理槓桿保證金及個別交易契約(以下合稱交易契約)之電子式交易服務，謹聲明並同意遵守下列規定：

  1. 本人必須與貴公司完成交易契約之開戶手續，並申請交易登入帳號及密碼後，始得使用電子方式交易。
  2. 本人已確實瞭解交易契約電子式交易之法律效力，本人透過貴公司之交易系統買賣成交之商品交易，應遵守交易合約書暨相關約定覆行結算義務，且所有交易之決策與執行，係由本人自為判斷與負責。
  3. 本人知悉交易密碼及交易憑證之重要性，同意本人為本帳戶唯一有權使用者，負有妥善保管登入帳號、登入密碼及交易憑證之責任，不得任意透露或交付予他人，並承諾應自行妥善保管。
  4. 本人同意透過貴公司之交易系統辦理交易契約電子式交易，必須符合貴公司的交易系統配置需求。且電子式交易可能因其他天然災害或不可抗力事由(包括但不限於斷線、斷電、網路壅塞或其他不可歸責於貴公司等因素)，致下單交易、更改或取消掛單遲延、或致無法接收、傳送或成交者，貴公司無須負任何責任，如原透過貴公司之交易系統下單交易買賣成交時，本人仍應依該買賣事項履行結算義務。
  5. 本人充分瞭解透過貴公司之交易系統辦理交易契約電子式交易，經傳送至貴公司後即不得撤回或修改，惟未到期之預約交易，在貴公司規定之期限內，得撤回或修改。
  6. 本人充分瞭解並確認，因上述交易可能發生交易時(包含對本人交易指示的回覆)誤植數字或報價錯誤之可能性及風險、或任何其他貴公司之報價與市場合理價格產生明顯差距之報價錯誤事件，故本人同意貴公司得於發生前述事情時，對本人之帳戶進行必要之改正、調整或取消交易，且貴公司無須對本人帳戶因此產生之任何錯誤或損失負責，惟倘發生報價錯誤事件影響本人交易，貴公司將盡可能於最短時間內通知本人。報價錯誤之交易一經貴公司取消，視為自始未成交。
    另本人瞭解並確認當發生報價錯誤事件時，本人可能無法透過交易系統進行交易，本人應自行改以電話方式下單。
  7. 本人透過貴公司之交易系統，以電子式交易辦理交易契約買賣，其每筆最大交易金額限額與未平倉部位限制，悉依貴公司通知或公告者為限。
  8. 本人透過貴公司之交易系統辦理交易契約電子式交易，如有資金額度、槓桿倍數或其他法令等之限制，貴公司得拒絕該項交易，本人絕無異議。
  9. 本人充分瞭解電子式交易，係透過貴公司之交易系統辦理交易契約自行設定交易，縱使預留停損掛單，成交的價格可能遠超過本人設定的價位，甚至可能因市場行情劇烈變動或其他因素而無法執行該掛單，致使交易帳戶產生損失，損失甚至超過本人已存繳之保證金範圍，對超過之範圍本人仍須依交易合約書暨相關約定履行義務。
  10. 本人知悉於每次使用電子式交易服務後，應自行核對結果有無錯誤，如有不符時應立即通知貴公司查明。
  11. 本人同意於從事電子式交易時，因不可抗力事由(包括但不限於天然災害或市場暫停交易)致交易或更改遲延、造成無法接收或傳送，而不可歸責於貴公司者，貴公司不負賠償責任，本人仍應依原交易事項之實際成交結果履行結算義務。
  12. 本人或貴公司於發現或合理懷疑有第三人冒用或盜用本人登入帳號、密碼、交易憑證或其他任何未經合法授權情形時，應立即以電話或書面通知另一方停止使用該服務並採取適當防範之措施。本人同意貴公司於接受前述通知前，對第三人使用該服務已發生之效力及責任，概與貴公司無涉。
  13. 貴公司對於所有交易指示類電子文件紀錄應依法令規定期限妥為保存，本人同意以貴公司所保存之紀錄為真正。
  14. 本人瞭解可能影響電子式交易之因素無法詳述，本同意書暨風險預告書係本人與貴公司簽訂交易契約之特別約定，本人在透過貴公司交易平台辦理電子式交易前，會先查閱貴公司各項最新通知、公告及系統狀況，且不會依據該資料訊息據以主張損害賠償事宜。
  15. 前述事項如因法令或貴公司內部控制制度修改而與上述規定不同者，悉依主管機關法令與貴公司內部控制制度等相關規定辦理，惟貴公司得為風險管理之目的，適度降低本人槓桿倍數、予以暫停或逕予停止本人交易服務。

【金融消費者保護法之應告知事項】

歡迎您在本公司開立槓桿保證金契約交易帳戶，在您辦理開戶之前，本公司特別要提醒您以下注意事項，這些內容與您的權益有重要關係，請您務必仔細的閱讀，假如有不清楚的地方，也請您向服務人員洽詢，我們會非常樂意為您解說：

  1. 您在本公司完成開戶手續後，就可以依契約約定之方式，交易經主管機關核准且本公司可受理之商品。
  2. 關於本契約交易及結算交割等相關事宜，均須請您本人親自辦理，假如您需要委託受任人(被授權人)來幫您處理時，必需要由您出具授權書，載明受任人的資料以及有權代理之範圍。
  3. 如果您要辦理印鑑或其他個人資料（例如地址、電話）等各項變更作業，或者是要註銷在本公司的交易帳戶時，請您親自向本公司申請辦理。
  4. 為了保障您交易的安全，請您務必妥善保管個人印鑑及各類密碼（含個人網路交易密碼及電子憑證）。一旦發生所持有之印鑑、各類密碼不慎遺失、滅失或被竊等情事時，請立即向本公司辦理變更手續。
  5. 提醒您特別注意，本公司之所屬員工（含業務員）依法不得保管您的款項、印鑑、存摺、與您有金錢往來或代客操作之情事，如果發現這種情況，請您立即通知本公司。
  6. 槓桿保證金契約交易屬於高風險之投資交易行為，建議您在從事交易之前，審慎評估您的財務能力以及風險承擔能力。
  7. 本公司提供槓桿保證金契約交易服務，受「金融消費者保護法」及「證券投資人及期貨交易人保護法」之保護，並沒有受存款保險及保險安定基金或其他相關保障機制之保障。
  8. 再次提醒您於簽約前務必詳閱本公司開戶文件之條款暨各項風險預告書內容，若您對本公司提供之交易服務有任何疑義、或者是對本公司的服務有申訴的需求時，可洽原服務人員、客服專線(02)2326-3958或傳送電子郵件至leverage@cathayfut.com.tw。

本人向貴公司申辦開立槓桿保證金契約交易帳戶前，就開立帳戶的各項重要權益，業經貴公司佐以書面提供方式為解說，本人明確知悉相關內容，並同意自行保存本項重要權益說明備查。

【此服務尚未開放，Coming Soon!】

若有任何問題，歡迎您透過以下方式與我們進行聯繫，我們會盡快回覆您，謝謝您的配合。